華晨集團被證監會(huì )處以5360萬(wàn)元罰款。
4月20日晚間，金杯汽車(chē)股份有限公司（金杯汽車(chē)，600609）公告稱(chēng)，2021年4月20日，公司間接控股股東華晨集團及其相關(guān)人員收到中國證監會(huì )《行政處罰事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》），《告知書(shū)》認為華晨集團及相關(guān)人員涉嫌違法違規，擬進(jìn)行行政處罰。
證監會(huì )擬決定：責令華晨集團改正，給予警告，并處罰款；對相關(guān)人員給予警告，并處罰款。合計對華晨集團處以5360萬(wàn)元罰款；對其原董事長(cháng)祁玉民處以60萬(wàn)元罰款；對時(shí)任總會(huì )計師葉正華、時(shí)任總裁劉鵬程分別處以40萬(wàn)元罰款；對時(shí)任副總裁劉同富、邢如飛分別處以30萬(wàn)元罰款；對原董事長(cháng)吳小安、董事池冶分別處以20萬(wàn)元罰款；對其現任董事長(cháng)閻秉哲處以20萬(wàn)元罰款；對時(shí)任銷(xiāo)售總經(jīng)理楊波、時(shí)任副總裁東風(fēng)、劉學(xué)敏分別處以10萬(wàn)元罰款；對時(shí)任總會(huì )計師高新剛處以8萬(wàn)元罰款。
告知書(shū)顯示，華晨集團披露的2017年、2018年年度報告涉嫌存在虛假記載。2016年開(kāi)始，華晨集團自主品牌汽車(chē)的業(yè)績(jì)和利潤下滑嚴重，2017年開(kāi)始出現虧損。為了完成業(yè)績(jì)考核，華晨集團通過(guò)轉讓下屬公司股權確認了投資收益，但截至華晨集團確認投資收益日，股權轉讓合同項下交易未完成，股權轉讓收益不能確認，涉嫌虛增利潤。
此外，華晨集團涉嫌以虛假申報文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準。華晨集團將包含涉嫌虛假記載的2017年度、2018年度財務(wù)報告在內的申報材料向證監會(huì )申請面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券，2019年8月8日獲得公開(kāi)發(fā)行行政許可批復。
告知書(shū)還顯示，華晨集團非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件涉嫌虛假記載。2018年10月，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）同意華晨集團在未來(lái)12個(gè)月內向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2019年華晨集團成功發(fā)行四筆總計50億元的私募債。2020年2月18日，上交所同意華晨集團在未來(lái)12個(gè)月內向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2020年華晨集團成功發(fā)行14億元私募債。以上債券發(fā)行，華晨集團向合格投資者披露債券募集說(shuō)明書(shū)，包含2017年、2018年財務(wù)數據涉嫌虛假記載。
華晨集團涉嫌銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法。2018年至2019年期間，華晨集團在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )注冊并向銀行間市場(chǎng)合格機構投資者公開(kāi)發(fā)行6期超短期融資券，共募集資金65億元。發(fā)行和存續期華晨集團披露的2017年及2018年財務(wù)報告存在虛假記載。
證監會(huì )稱(chēng)，華晨集團涉嫌未按規定及時(shí)披露相關(guān)信息。未及時(shí)披露公司債券信用評級發(fā)生變化；未及時(shí)披露公司發(fā)生未能清償到期債務(wù)的情況；未及時(shí)披露涉及公司的重大訴訟、仲裁；未按規定披露可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價(jià)格的相關(guān)事項。
值得一提的是，今年1月，上交所就曾對華晨集團及有關(guān)責任人予以公開(kāi)譴責。去年11月20日，華晨集團正式進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，目前公司仍處于重整階段。
