行政處罰決定書(shū)顯示，劉佳杰借用二姨賬戶(hù)炒股虧損263萬(wàn)，但代人炒股違法所得350萬(wàn)。而面對監管部門(mén)的調查，劉佳杰自辯稱(chēng)患有嚴重的精神性疾病，但監管部門(mén)認為其病情不影響本案違法性質(zhì)的認定。
行政處罰決定書(shū)顯示，劉佳杰，男，1982年12月出生，住址為四川省成都市武侯區。其于2005年7月至2019年2月期間，先后在華西證券成都東大街營(yíng)業(yè)部、西南證券成都石灰街營(yíng)業(yè)部、銀泰證券成都順城大街營(yíng)業(yè)部工作或任職。2014年12月任銀泰證券成都順城大街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2009年7月1日取得證券從業(yè)資格。2014年12月取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
借二姨賬戶(hù)炒股虧損263萬(wàn)元，代人炒股獲利350萬(wàn)
張某珍系劉佳杰二姨，劉佳杰實(shí)際控制和使用2個(gè)“張某珍”西南證券賬戶(hù)、“張某珍”銀泰證券賬戶(hù)及兩融賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，交易金額累計42382萬(wàn)元，交易虧損累計263.02萬(wàn)元。劉佳杰通過(guò)“黃某翔”銀行賬戶(hù)獲取“張某珍”銀泰證券賬戶(hù)傭金提成共4.01萬(wàn)元。
此外，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票，實(shí)際操作“許某”“李某平”等6個(gè)賬戶(hù)。
具體來(lái)看，2014年2月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托操作“許某”銀泰證券賬戶(hù)，累計委托下單筆數為43533筆，累計成交金額583346萬(wàn)元。劉佳杰借用銀泰證券經(jīng)紀人黃某翔名義獲取“許某”證券賬戶(hù)的交易傭金提成343.76萬(wàn)元。
2015年8月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托操作“李某平”銀泰證券賬戶(hù)，累計委托下單1993筆，賬戶(hù)累計成交金額31254萬(wàn)元。劉佳杰借用銀泰證券經(jīng)紀人黃某翔名義獲取“李某平”證券賬戶(hù)的交易傭金提成6.88萬(wàn)元。
2018年5月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托操作“曹某”銀泰證券證券賬戶(hù)，累計委托下單319筆，累計成交金額1242萬(wàn)元。未發(fā)現劉佳杰通過(guò)該證券賬戶(hù)獲取違法所得。
2017年11月至2019年1月，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托操作“聯(lián)投韜略”“金管家1號”“金管家3號”3個(gè)私募基金在銀泰證券開(kāi)立的證券賬戶(hù)，共委托交易5453筆，成交金額合計38823萬(wàn)元。未發(fā)現劉佳杰通過(guò)3個(gè)證券賬戶(hù)獲取違法所得。
綜上，劉佳杰私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券違法所得350.64萬(wàn)元。
自辯有精神性疾病，監管稱(chēng)不影響違法性質(zhì)認定
對于證監會(huì )的處罰，劉佳杰在陳述申辯和聽(tīng)證會(huì )中主要提出了7點(diǎn)申辯意見(jiàn)，其中就稱(chēng)患有嚴重的精神性疾病，但證監會(huì )認為劉佳杰的病情不影響本案違法性質(zhì)的認定。因此，對申辯意見(jiàn)不予采納。
此外，劉佳杰還稱(chēng)，參考證監會(huì )相關(guān)處罰案例，擬定的處罰金額和市場(chǎng)禁入的決定過(guò)重，相關(guān)事實(shí)系通過(guò)間接證據證明，未達到明顯優(yōu)勢證明標準，且自己不存在違法行為，不應當被處罰。但證監會(huì )表示，本案事實(shí)清楚，在案證據之間、證據與指認的事實(shí)之間具有合理性、協(xié)調性、排他性，證據之間能夠相互印證，并排除合理懷疑，形成完整證據鏈條。劉佳杰及代理人提交聽(tīng)證環(huán)節提交的證據資料，無(wú)法證明劉佳杰在本案認定的違法期間無(wú)違法行為，且多處與在案證據矛盾。本案是依據劉佳杰違法情節、影響程度、配合程度等作出的量罰，在法定幅度以?xún)龋渌姓幜P案與本案無(wú)關(guān)。因此，對申辯意見(jiàn)不予采納。
為此，監管部門(mén)開(kāi)出的罰單為：對劉佳杰借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬(wàn)元；對劉佳杰私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得350.64萬(wàn)元，并處罰款1000萬(wàn)元。
此外，監管部門(mén)還對劉佳杰開(kāi)出了采取3年市場(chǎng)禁入措施的處罰。
關(guān)鍵詞： 證券 營(yíng)業(yè)部 老總 違規
